首頁>主營業務>新金融
深圳證監局與前海管理局合作建設私募基金風險監管資訊平臺
發佈日期:2016-08-10 15:44:00
自2013年私募投資基金(以下簡稱私募基金)納入中國證監會監管以來,證監會結合行業發展特點和境外監管經驗,對私募監管的思路、框架與管道進行了積極的探索和實踐,規範行業發展、防範行業風險的力度逐步加大,使得私募行業野蠻生長的態勢有所減緩。然而,當前市場背景下,私募機构運作的問題仍在暴露,行業潜在的風險仍在積聚,行業的現狀與監管資源有限、監管科技化、資訊化水準不高的衝突日益凸顯。另一方面,私募基金定義不明確,監管責任邊界不清晰,傳統監管模式不適應私募行業發展現狀,各政府部門及監管機构間資訊未能共亯、監管基礎薄弱,監管協調機制亟需完善。
 
作為我國私募基金行業發展最快的區域之一,深圳地區私募基金管理人數量在近幾年快速增長,前海更是憑藉其政策優勢,吸引了大量私募機构的集聚。截至2016年8月1日,深圳地區在中基協登記的私募機构共3267家,僅注册在前海地區的私募機构就有2252家,占深圳地區的69%。面對前海私募行業集聚的形勢,為切實防範和化解私募基金行業風險,深圳證監局與局與前海管理局在前期協商合作基礎上,於2016年8月8日正式簽署《私募基金監管合作備忘錄》,明確雙方在前海共同探索和實踐私募領域協同監管新模式,建立私募監管合作機制,並將在前海試點成熟後向全市推廣,積極推動一線監管機制的創新和深化。根據《私募基金監管合作備忘錄》,建立私募基金風險監管資訊平臺是合作的重要內容之一,也是構建監管合作機制的必要數據基礎,雙方將通過綜合系統資源,聯合開發深圳地區私募基金風險監管資訊平臺,建立資訊與數據歸集和共亯系統,為合作監管提供大數據支持和信息化保障,並明確指派我司在證監局指導下完成系統平臺的建設工作。
 
私募監管資訊平臺致力於收集、綜合來自監管、政府、私募機构報送及互聯網輿情信息,形成完整統一的私募基金全方位名額資料庫,涵蓋私募基金管理公司的基礎資訊、產品、運營、財務、關系網絡、互聯網輿情及訴訟違約等全面名額,並通過機器學習不斷加入監管經驗,逐步優化分類分級監管機制及違規分級預警規則。初步構想在資料庫基礎上探索形成四類別模組:資訊報送模塊、交叉驗證和統計分析模塊、規則引擎模塊和溝通互動模塊。基於此模塊設計,平臺將能够實現私募基金日常資訊報送、數據統計分析、預研預判風險、投資者及機构與監管部門間及時互動的功能。
 
為推動前海私募基金監管合作機制的切實落地,儘快建成私募基金風險監管資訊平臺,我司特在創新金融事業部下成立私募基金項目組,負責與各有關監管、政府部門機构協調、平臺整體框架設計、商業模式研究、系統開發招標等數據綜合及系統開發工作:一是迅速組建項目團隊,高效形成工作方案。今年四月以來,我司通過招聘、從兄弟組織及子公司抽調人員、短期外包、外部公司合作等多種方式組建了十幾人的項目團隊,快速形成並不斷完善平臺搭建的工作方案,迅速推進項目;二是整合數據資源,協助監管機构進行行業摸底。通過綜合現有的數據資源和團隊的資料分析力量,並派駐團隊成員到監管機构,負責數據綜合及分析工作,協助監管機构對私募行業開展了摸底排查工作,對我市私募行業概況進行了梳理,迅速摸清行業現狀,助監管機构建立行業監管的數據基礎、優化監管思路;三是基於監管和行業服務需求設計私募基金風險監管資訊平臺,並推動儘快上線。我司項目組通過系統梳理私募基金相關法律法規和監管思路,並結合未來平臺的增值服務要求設計了報送平臺及整體系統的數據架構、功能模組以及硬體設定解決方案,並對多家系統開發公司展開調研,為系統開發建設作了充分的前期準備。
 
現時,經過與深圳證監局、中國證券基金業協會、深圳公共信用中心、前海數據公司等組織的持續協調溝通,及在中證征信(深圳)有限公司等組織的技術支援下,私募基金風險監管資訊平台數據庫已初步建立,基本構建了深圳地區私募行業的監管基礎,為以風險為導向的私募監管提供了有效的風險線索。下一步,我司私募基金項目組將繼續尋求多管道數據支持,完善資料庫,優化系統功能,儘早完成模塊開發,以此推進私募監管資訊平臺的建設,同時通過建立私募機构服務中心,寓監管於服務,為機构提供“一站式”企業服務,最終做到以監管平臺為基礎,推動前海私募基金監管合作機制的切實落地。

 

上一篇:深圳證監局與前海管理局簽署《私募基金監管合作備忘錄》
下一篇:淺析互聯網金融的商業模式