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深圳證監局與前海管理局簽署《私募基金監管合作備忘錄》
發佈日期:2016-08-08 15:42:00
作為我國私募基金行業發展最快的區域之一,深圳地區私募基金管理人數量在近幾年快速增長,前海更是憑藉其政策優勢,吸引了大量私募機构的集聚,截至2016年8月1日,深圳地區在中基協登記的私募機构共3267家,僅注册在前海地區的私募機构就有2252家,占深圳地區的69%。此外,前海作為金融業對外開放試驗示範視窗,立足雙區疊加的優勢地位,在金融開放、金融創新方面具有諸多優勢條件,為金融監管機制體制的創新探索培育了合適的土壤。為進一步發揮前海的特殊優勢,促進金融創新和金融監管的良性互動,切實防範和化解私募基金行業風險,深圳證監局與前海管理局在前期協商合作基礎上,於2016年8月8日正式簽署《私募基金監管合作備忘錄》,明確雙方在前海共同探索和實踐私募領域協同監管新模式,建立私募監管合作機制,並將在前海試點成熟後向全市推廣,積極推動一線監管機制的創新和深化。
 
根據《私募基金監管合作備忘錄》,建立私募基金風險監管資訊平臺是合作的重要內容之一,也是構建監管合作機制的必要數據基礎,雙方將通過綜合系統資源,聯合開發深圳地區私募基金風險監管資訊平臺,建立資訊與數據歸集和共亯系統,為合作監管提供大數據支持和信息化保障。
 
私募監管資訊平臺致力於收集、綜合來自監管、政府、私募機构報送及互聯網輿情信息,形成完整統一的私募基金全方位名額資料庫,涵蓋私募基金管理公司的基礎資訊、產品、運營、財務、關系網絡、互聯網輿情及訴訟違約等全面名額,並通過機器學習不斷加入監管經驗,逐步優化分類分級監管機制及違規分級預警規則。初步構想在資料庫基礎上探索形成四類別模組:資訊報送模塊、交叉驗證和統計分析模塊、規則引擎模塊和溝通互動模塊。基於此模塊設計,平臺將能够實現私募基金日常資訊報送、數據統計分析、預研預判風險、投資者及機构與監管部門間及時互動的功能。
 
現時,在前海金融控股有限公司、中證征信(深圳)有限公司等組織的技術支援下,私募基金風險監管資訊平臺資料庫已初步建立,基本構建了深圳地區私募行業的監管基礎,並進一步選取員工人數、社保資訊、納稅資訊、人均投資規模、基金管理規模、基金淨值等名額進行交叉比對,選取法律法規中的部分規則要素進行驗證分析,結合互聯網輿情信息進行預研預判,從而摸排了機构的异常情况以及可能存在的違規行為和風險隱患,為以風險為導向的私募監管提供了有效的風險線索。下一步,深圳證監局與前海管理局將尋求多管道數據支持,繼續完善資料庫,優化系統功能,完成模塊開發,以此推進私募監管資訊平臺的建設,同時通過建立私募機构服務中心,寓監管於服務,為機构提供“一站式”企業服務,最終做到以監管平臺為基礎,推動前海私募基金監管合作機制的切實落地。

 

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